当前学科:反洗钱
  • 题目: 多选题
    证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

      A转托管,指定交易、撤销指定交易。

      B交易密码挂失。

      C开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

      D与客户签订融资融券等信用交易合同。

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