A . 有符合法律、行政法规规定的公司章程B . 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D . 有完善的风险管理与内部控制制度
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