A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款