A建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

B建立有效的合规问责制度

C严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施

D建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人

E明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则