A因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的

B因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的

C因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的

D因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的

E违规同时有不正当得利行为的

F违规认定小组认定为情节严重的情形